１．投資勧誘にかかる基本方針
私たち中銀証券は、次の２点を行動の基本としてまいります。
- 証券市場を始めとする金融商品取引市場の仲介機能という極めて重い責任を社会から負託されていることを十分に認識し、お客さまの健全な資産形成および市場の公正性に資するため、金融商品取引業務に適用されるすべての法令・諸規則を遵守します。
- お客さまの資産運用に対し、適切なアドバイスと取引にかかる説明義務が果たせるよう常に進取の精神をもって業務に関する知識・技能の修得ならびに情報収集に努めます。
２．適合性の原則の徹底
- 十分にご説明します。
商品をお勧めするにあたっては、お客さまの知識、経験、財産の状況、投資目的等を踏まえ、懇切丁寧に、取引のルール、商品内容、リスク内容、売買取引の仕組みやその手続き、並びに手数料その他の費用等の適切な説明に努めます。
- お客さまの意向・実情に適合した投資勧誘に努めます。
取引に際して、お客さまの名前、住所、投資の目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、これらを十分把握したうえ、お客さまの意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
３．勧誘の方法および時間帯
- お客さまに対し、正確な情報とデータに基づく客観的な投資情報の提供に努めます。
- 勧誘にあたりましては、法令や社会規範に従い、お客さまの迷惑となる時間帯での勧誘は行ないません。電話や訪問の時間について、お客さまが特にご要望される場合は、その旨を担当者までお申し付け下さい。
４．お客さまから信頼いただくために
当社では、お客さまの期待にお応えするため、従業員の社内教育はもとより、内部管理体制の強化に努めます。
- 十分な社内教育に努めます。
金融商品取引法および関係法令・諸規則等を遵守し、適切な勧誘が行なわれるよう、社内教育と内部管理体制の強化に努めます。
- 適切な表示に努めます。
勧誘を目的に配布します文書（ホームページ上の表示を含む）については、必ず広告審査担当者が内容の確認を行ない、適切な表示が行なわれるように努めます。
- 健全な社会常識に基づき行動します。
資産運用アドバイザーとしての責任と自覚を持ち、健全な社会常識に基づき行動します。
- 自己責任原則を徹底します。
有価証券の売買等の金融商品取引においては、お客さま自身の判断と責任に基づきご発注いただくようお願いしております。
５．金融商品取引業以外の業務に関する勧誘について
生命保険等金融商品取引業以外の業務に関する勧誘を行う場合には、関係法令および関係業界団体が定める規則に従って投資勧誘を行ないます。
お取引についてのご質問やご不明な点、お気付きの点がございましたら、当社「コンプライアンス部」までご連絡ください。